股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕37號(hào) 2016-05-27
為進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》精神，加快完善市場(chǎng)功能，降低投資人信息收集成本，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《分層管理辦法》）,現(xiàn)正式發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、自2016年6月27日起，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式對(duì)掛牌公司實(shí)施分層管理。
二、自《分層管理辦法》發(fā)布之日起，尚未正式掛牌的申請(qǐng)掛牌公司可以按照《分層管理辦法》的規(guī)定申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層。申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的申報(bào)文件、操作流程和申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的具體要求另行發(fā)布。
三、為保障分層工作順利開展，確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)主辦券商于2016年6月6日前，在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支持平臺(tái)”（http://fc.neeq.com.cn）填報(bào)經(jīng)審計(jì)的2013年度營(yíng)業(yè)收入等數(shù)據(jù)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司填報(bào)數(shù)據(jù)的事先審查和督導(dǎo)。
四、進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)最遲于2016年8月31日前，經(jīng)主辦券商督導(dǎo)后，公開披露《分層管理辦法》第7條規(guī)定的相關(guān)制度。
五、進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《分層管理辦法》第7條的規(guī)定，設(shè)立董事會(huì)秘書并作為公司高級(jí)管理人員。董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)取得資格證書。董事會(huì)秘書任職要求及資格管理辦法另行發(fā)布。
六、私募基金管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)監(jiān)管要求整改后，符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的，可以進(jìn)入創(chuàng)新層；小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、典當(dāng)行、商業(yè)保理公司以及互聯(lián)網(wǎng)金融等特殊行業(yè)掛牌公司，在相關(guān)監(jiān)管政策明確前，暫不進(jìn)入創(chuàng)新層。
七、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單后，有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)按照《分層管理辦法》第14條的規(guī)定，在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公示分層名單之日起3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向指定郵箱（scfc@neeq.com.cn）發(fā)送加蓋公司公章的異議申請(qǐng)文件掃描件和證明材料，并及時(shí)將異議申請(qǐng)和證明材料的原件郵寄至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
掛牌公司、主辦券商應(yīng)當(dāng)引起高度重視，按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求，積極配合做好分層相關(guān)工作。實(shí)施過(guò)程中遇有重要情況，及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。
附件：《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
2016年5月27日
附件
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）市場(chǎng)功能，降低投資人信息收集成本，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的分層管理適用本辦法。
第三條 掛牌公司分層管理遵循市場(chǎng)化和公開、公平、公正原則，切實(shí)維護(hù)掛牌公司和市場(chǎng)參與主體的合法權(quán)益。
第四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層管理。
第五條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）制定客觀、公開的分層標(biāo)準(zhǔn)和維持標(biāo)準(zhǔn)，并據(jù)此定期調(diào)整掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)。掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)及其調(diào)整，不代表全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司投資價(jià)值的判斷。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可以根據(jù)掛牌公司層級(jí)劃分和調(diào)整的需要，要求掛牌公司或者主辦券商等中介機(jī)構(gòu)提供相關(guān)資料。
