外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理辦法(征求意見稿)
第一章總則
第一條為進一步擴大對外開放，推進外商投資管理體制改革，完善外商投資信息報告制度，構(gòu)建法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國務院決定，制定本辦法。
第二條外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，適用本辦法。
第三條國務院商務主管部門負責統(tǒng)籌和指導全國范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，制定并發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立備案報告表》(以下簡稱《設(shè)立報告表》和《外商投資企業(yè)變更備案報告表》(以下簡稱《變更報告表》)。
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團、副省級城市的商務主管部門，以及自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機構(gòu)，負責本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。
備案機構(gòu)通過外商投資綜合管理信息系統(tǒng)(以下簡稱綜合管理系統(tǒng))開展備案工作。
第四條外商投資企業(yè)或其投資者應當依照本辦法真實、準確、完整地提供備案信息，填寫備案報告承諾書，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。
第二章備案程序
第五條設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預核準后，應由全體投資者(或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡稱全體發(fā)起人)指定的代表或共同委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過綜合管理系統(tǒng)，在線填報和提交《設(shè)立報告表》及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。
由于并購、戰(zhàn)略投資、吸收合并等方式，非外商投資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)橥馍掏顿Y企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，參照本條第一款辦理設(shè)立備案手續(xù)，填報《設(shè)立報告表》。其中，外國投資者戰(zhàn)略投資非外商投資的上市公司的，應于證券登記結(jié)算機構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理備案手續(xù)。
第六條屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項的，應由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項發(fā)生后30日內(nèi)通過綜合管理系統(tǒng)在線填報和提交《變更報告表》及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)：
(一)外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊地址、企業(yè)類型、經(jīng)營期限、投資行業(yè)、業(yè)務類型、經(jīng)營范圍、是否屬于國家規(guī)定的進口設(shè)備減免稅范圍、注冊資本、投資總額、組織機構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更；
(二)外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名(名稱)、國籍/地區(qū)或地址(注冊地或注冊地址)、證照類型及號碼、認繳出資額、出資方式、出資期限、資金來源地、投資者類型、外國投資者最終實際控制人變更；
(三)并購設(shè)立外商投資企業(yè)交易基本信息變更，包括并購支付對價、并購支付方式、被并購股權(quán)/資產(chǎn)評估值變更；
(四)外國投資者戰(zhàn)略投資上市公司基本信息變更，包括戰(zhàn)略投資上市公司支付對價、戰(zhàn)略投資上市公司支付方式變更；
(五)股權(quán)(股份)、合作權(quán)益變更；
(六)合并、分立、終止；
(七)外資企業(yè)財產(chǎn)權(quán)益對外抵押轉(zhuǎn)讓；
(八)中外合作企業(yè)外國合作者先行回收投資；
(九)中外合作企業(yè)委托經(jīng)營管理。
前述變更事項涉及最高權(quán)力機構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機構(gòu)作出決議的時間為變更事項的發(fā)生時間；法律法規(guī)對外商投資企業(yè)變更事項的生效條件另有要求的，以滿足相應要求的時間為變更事項的發(fā)生時間。
第七條外商投資的上市公司引入新的外國投資者股東，屬于備案范圍的，應于證券登記結(jié)算機構(gòu)證券登記前或登記后30日內(nèi)辦理變更備案。
外商投資的上市公司及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，外國投資者持有該公司股份的比例每累計變化5%以上，或者控股、相對控股地位發(fā)生變化時，應就投資者基本信息或股份變更事項辦理備案手續(xù)。單個外國投資者出售其所持上市公司全部股份，上市公司應辦理變更備案。
第八條外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件：
(一)外商投資企業(yè)名稱預先核準材料或企業(yè)營業(yè)執(zhí)照；
(二)企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)、企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案報告承諾書》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案報告承諾書》；
(三)企業(yè)全體投資者(或全體發(fā)起人)或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明；
(四)企業(yè)全體投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書及被委托人的身份證明(未委托他人簽署相關(guān)文件的，無需提供)；
(五)投資者主體資格證明或自然人身份證明(變更事項不涉及投資者基本信息變更的，無需提供)；
(六)法定代表人自然人身份證明(變更事項不涉及法定代表人變更的，無需提供)；
(七)外商投資企業(yè)及其外國投資者最終實際控制人股權(quán)架構(gòu)圖(變更事項不涉及外商投資企業(yè)及其外國投資者最終實際控制人變更的，無需提供)；
(八)涉及外國投資者以境外公司股權(quán)作為支付手段，需提供境內(nèi)企業(yè)的《企業(yè)境外投資證書》。
前述文件原件為外文的，應同時上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。
第九條在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)前已完成備案，如投資的實際情況發(fā)生變化，應在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)或換發(fā)后30日內(nèi)按照本辦法相關(guān)規(guī)定就變化情況履行變更備案手續(xù)。
第十條合并、分立、減資、解散、資產(chǎn)并購等事項依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應當公告的，應當在辦理變更備案時說明依法辦理公告手續(xù)情況。
第十一條經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應辦理備案手續(xù)；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準證書》同時失效。
第十二條備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，應按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。
第十三條外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立報告表》或《變更報告表》及相關(guān)文件后，備案機構(gòu)對填報信息形式上的完整性和準確性進行核對，并對報告事項是否屬于備案范圍進行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機構(gòu)應在3個工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機構(gòu)應在3個工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。
備案機構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報的信息形式上不完整、不準確，或需要其對經(jīng)營范圍作出進一步說明的，應一次性在線告知其在15個工作日內(nèi)在線補充提交相關(guān)信息。提交補充信息的時間不計入備案機構(gòu)的備案時限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個工作日內(nèi)補齊相關(guān)信息，備案機構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項另行提出備案申請，已實施該設(shè)立或變更事項的，應于5個工作日內(nèi)另行提出。
備案機構(gòu)應通過綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。
第十四條備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預核準材料(復印件)或外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照(復印件)向備案機構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》(以下簡稱《備案回執(zhí)》)。
第十五條備案機構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容：
(一)外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案報告材料，且符合形式要求；
(二)備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項；
(三)該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項屬于備案范圍；
(四)是否屬于國家規(guī)定的進口設(shè)備減免稅范圍。
第三章監(jiān)督管理
第十六條商務主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。
商務主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報進行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機關(guān)的建議和反映的情況進行檢查，以及依職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查。
商務主管部門與公安、國有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應密切協(xié)同配合，加強信息共享。商務主管部門在監(jiān)督檢查的過程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責的違法違規(guī)行為，應及時通報有關(guān)部門。
第十七條商務主管部門應當按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號等隨機抽取確定檢查對象，隨機選派檢查人員，對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務主管部門通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。
第十八條公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門舉報。舉報采取書面形式，有明確的被舉報人，并提供相關(guān)事實和證據(jù)的，商務主管部門接到舉報后應當進行必要的檢查。
第十九條其他有關(guān)部門或司法機關(guān)在履行其職責的過程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務主管部門接到相關(guān)建議后應當及時進行檢查。
第二十條對于未按本辦法的規(guī)定進行備案，或曾有備案不實、對監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務主管部門可依職權(quán)對其啟動檢查。
第二十一條商務主管部門對外商投資企業(yè)及其投資者進行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：
(一)是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)；
(二)外商投資企業(yè)或其投資者所填報的備案信息是否真實、準確、完整；
(三)是否在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動；
(四)是否未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動；
(五)是否存在觸發(fā)國家安全審查的情形；
(六)是否偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》；
(七)是否履行商務主管部門作出的行政處罰決定。
第二十二條檢查時，商務主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應當如實提供。
第二十三條商務主管部門實施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得接受被檢查人提供的財物或者服務，不得謀取其他非法利益。
第二十四條商務主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠信狀況的信息，應記入商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)。其中，對于未按本辦法規(guī)定進行備案，備案不實，偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務主管部門作出的行政處罰決定的，商務主管部門應將相關(guān)誠信信息通過商務部外商投資信息公示平臺予以公示。
商務部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠信信息。
商務主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個人隱私、商業(yè)秘密，或國家秘密。
第二十五條外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務部外商投資誠信檔案系統(tǒng)中的自身誠信信息，如認為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務主管部門申請修正。經(jīng)核查屬實的，予以修正。
對于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務主管部門應移除該不誠信記錄。
第四章法律責任
第二十六條外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務，或在進行備案時存在重大遺漏的，商務主管部門應責令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴重的，處3萬元以下罰款。
外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務，在進行備案時隱瞞真實情況、提供誤導性或虛假信息，或偽造、變造、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應法律責任。
第二十七條外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應法律責任。
第二十八條外商投資企業(yè)或其投資者在國家規(guī)定實施準入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開展投資經(jīng)營活動的，商務主管部門應責令限期改正，并處3萬元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應法律責任。
第二十九條外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務主管部門監(jiān)督檢查的，由商務主管部門責令改正，可處1萬元以下的罰款。
第三十條有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第五章附則
第三十一條本辦法實施前商務主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應按照本辦法辦理備案手續(xù)。
第三十二條外商投資事項涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
第三十三條外商投資事項涉及國家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時認為該外商投資事項可能屬于國家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務部提出國家安全審查申請的，備案機構(gòu)應及時告知投資者向商務部提出安全審查申請，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時將有關(guān)情況報商務部。
第三十四條投資類外商投資企業(yè)(包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè))視同外國投資者，適用本辦法。
第三十五條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者投資不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，參照本辦法辦理。
第三十六條香港服務提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務貿(mào)易協(xié)議》對香港開放的服務貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務貿(mào)易協(xié)議》對澳門開放的服務貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法(試行)》辦理。
第三十七條商務部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。
第三十八條自由貿(mào)易試驗區(qū)、國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的相關(guān)機構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實施監(jiān)督檢查。
第三十九條本辦法自公布之日起施行。《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》(商務部令2016年第3號)同時廢止。
相關(guān)附件：
附件1-外商投資企業(yè)設(shè)立備案報告材料
附件2-外商投資企業(yè)變更備案報告材料
附件3-外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)
附件4-外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)
